第一章  總  則

第一條 為深入貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、省委《湖北省腐敗預警防控暫行辦法》和市委《關(guān)于開展腐敗預警防控工作的實施意見》，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進一步增強預防腐敗工作實效，結(jié)合公司實際，特制定本細則。

第二條 實施腐敗預警防控工作的指導思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，緊緊圍繞規(guī)范執(zhí)法、強化管理、廉潔從政、優(yōu)化服務(wù)這一主線，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)，堅持上下聯(lián)動，齊抓共管，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進一步推動黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，為進一步推動供水事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展提供有力保障。

第三條 實施腐敗預警防控工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。

第四條 腐敗預警防控是將風險管理理論應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，通過清權(quán)查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核評責四個環(huán)節(jié)，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

第五條 腐敗預警防控涉及的主要風險為崗位職責風險，在履職過程中因教育、制度、監(jiān)督不到位和干部職工自身不能廉潔自律而產(chǎn)生的職責風險。

第六條 本細則適用于公司所有干部職工，重點是具有審批權(quán)和人、財、物管理權(quán)和工程管理權(quán)的重要崗位工作人員。 

第二章 組織領(lǐng)導及工作程序

第七條 公司成立腐敗預警防控工作領(lǐng)導小組，統(tǒng)一領(lǐng)導廉政風險預警防控工作的運行。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，具體負責組織和實施腐敗預警防控工作。辦公室設(shè)在黨群辦。

第八條 實施腐敗預警防控工作，分清權(quán)查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核評責四個步驟，對腐敗預警防控的整個實施過程進行系統(tǒng)管理。

第九條 實施腐敗預警防控工作，主要采取以下步驟：

（一）清權(quán)查險。一是清權(quán)明責。根據(jù)“三定方案”，將崗位職責分解，清理審批許可等業(yè)務(wù)權(quán)責和事務(wù)管理的“權(quán)力明細”，編制“職權(quán)目錄”；將權(quán)力和責任落實到崗到人，依據(jù)崗位權(quán)力行使的頻率和可能發(fā)生腐敗的機率，科學設(shè)定廉政風險等級，制定防控預案；繪權(quán)曬權(quán)，規(guī)范權(quán)力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監(jiān)督。二是排查風險。通過“自身找、相互幫、領(lǐng)導提、集中評、組織審”的方式，從崗位職責方面認真查找個人廉政“風險點”。個人填寫《崗位職責風險排查表》。通過內(nèi)網(wǎng)或上墻方式集中公開個人“風險點”，接受監(jiān)督。綜合各類“風險點”，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施，建立企業(yè)工作人員風險庫。

（二）監(jiān)督防范。從自我預防、單位聯(lián)防、社會群防三個方面進行監(jiān)督防范，建立腐敗防控網(wǎng)絡(luò)。通過自我學習、組織教育、相互幫助和行為約束，開展自我預防。通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強化人財物和工程管理、推行廠務(wù)公開、開展內(nèi)部各項檢查、內(nèi)部設(shè)立預警信息點、明確預警信息員并及時采集預警信息等進行單位聯(lián)防。通過聘請各界人士為行風廉政監(jiān)督員進行日常監(jiān)控和定期評議，接受群眾信訪舉報，不定期進行民意調(diào)查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等開展社會群防。

（三）預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處置，落實預警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗預警防控機制，將廉政風險消滅在萌芽狀態(tài)。通過群眾信訪投訴舉報、行風監(jiān)督員評議反饋、內(nèi)部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。在各二級單位和機關(guān)各科室設(shè)立預警信息點，明確各單位和部門負責人為預警信息員，明確信息員具體工作職責。建立預警信息采集制度和報送制度，明確采集內(nèi)容和信息報送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的辦法，對已采集信息進行匯總和分析，為今后預警防控工作方向提供依據(jù)；建立信息保密制度。通過信息分析進行信息處置，預警防控辦公室將信息報送黨委，確定預警對象。預警防控辦公室制定詳盡的預警分級管理辦法，針對單位和個人問題的不同程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改的不同預案處置辦法。開展預警處置的督查和處置結(jié)果反饋，確保預案處置的時效性和有效性。

（四）考核評責。主要采取單位自查、日常督查和年終檢查三種方式進行考核。按照腐敗預警防控工作的考核標準，由公司腐敗預警防控工作領(lǐng)導小組辦公室，對各單位、部門腐敗預警防控工作各考核內(nèi)容的落實情況進行檢查考核。考核工作堅持與年度經(jīng)濟目標考核相結(jié)合、與職工評先獎優(yōu)相結(jié)合、與落實黨風廉政建設(shè)責任制考核相結(jié)合，將腐敗預警防控工作的考核結(jié)果納入日常和年度績效考核之中。根據(jù)考核情況，形成考核意見，注重運用考核結(jié)果。通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題；總結(jié)實踐經(jīng)驗，修正風險內(nèi)容，完善工作措施；進行獎優(yōu)懲劣，責任追究，歸檔備查，作為各項考核的依據(jù)。

第三章 崗位職責風險的監(jiān)督防范

第十條 崗位職責風險主要表現(xiàn)為：不執(zhí)行黨和國家的方針政策和重大工作部署，或不執(zhí)行上級依法作出的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反工作紀律，以權(quán)謀私，徇私枉法；不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，貪污受賄，接受可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的禮品饋贈或宴請；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)亂作為等。

第十一條 防范崗位職責風險，明確系統(tǒng)各級領(lǐng)導干部和關(guān)鍵崗位人員職責范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作及廉政建設(shè)責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經(jīng)集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。加強對各項業(yè)務(wù)工作流程的監(jiān)督，規(guī)范審批、收費程序，確保各項權(quán)力規(guī)范、高效、廉潔運行。

（一）明確崗位職責。落實好“三定”方案，完善各崗位工作職責和工作流程，明確工作人員“一崗雙責”職責。

（二）推行崗位職責公開承諾制。公司干部職工要針對“一崗雙責”、廉政從業(yè)等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

（三）加強崗位業(yè)務(wù)和崗位風險教育。建立學習培訓制度，通過培訓、講座、專題研討等多種形式，組織好干部職工政治理論、業(yè)務(wù)工作等方面的學習，每年要結(jié)合單位的實際，組織一至兩次以廉政為主題的崗位職責風險教育活動，同時抓好機關(guān)廉政文化建設(shè)，在辦公電腦中安裝，制作風險警示牌，置于個人辦公桌面，時刻提醒干部職工增強廉政風險防控意識。

（四）建立健全規(guī)章制度。要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使之具有較強的可操作性，形成按制度辦事的行為規(guī)范。同時強化制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。使各項制度落到實處。

（五）提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制-差額考察制-差額票決制。全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

（六）嚴格執(zhí)行財徑紀律和財務(wù)收支兩條線制度。嚴格執(zhí)行財務(wù)審批、物資采購和處置等制度。特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導班子集體研究決定。對重大財務(wù)開支、資產(chǎn)處置情況要實行通報制度。要定期開展內(nèi)部財務(wù)審計，及時避免不合理支出。

（七）強化廠務(wù)公開。進一步推進黨務(wù)、事務(wù)、企務(wù)公開，堅持業(yè)務(wù)流程，收費依據(jù)、收費標準等事項的公開，提高工作透明度，接受社會監(jiān)督。

（八）優(yōu)化窗口服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)工作新情況不斷完善工作流程，嚴格按程序辦事，抓好承諾服務(wù)，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水平。

（九）加強社會監(jiān)督。聘請社會各界人士為行風廉政監(jiān)督員，不定期對關(guān)鍵崗位中層干部進行民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門工作人員的各種不當行為。

第四章 廉政風險的預警控制

第十二條 預警控制是防止廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為的核心環(huán)節(jié)，目的是控制風險進一步擴大。通過信息監(jiān)測、定期檢查等方式對相關(guān)人員的行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。通過預警信息的分析、反饋和處置，對發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種方式，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展為違法違紀行為。

第十三條  預警信息收集的主要方式有：

（一）依據(jù)預警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題；

（二）利用信訪舉報、投訴、行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況；

（三）利用民主生活會、民主測評等方式，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員存在的問題；

（四）利用述職述廉，掌握相關(guān)人員工作中暴露的缺點與不足。

第十四條  預警信息處置的主要方式分三級：

（一）三級（藍色）預警：警示提醒。立足于強化對工作人員的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)違紀問題的工作人員進行警示提醒。

1.適用范圍：

①群眾有舉報，社會有反映的；②工作人員廉潔自律民主測評或年度考核滿意率較低的；③工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；④在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。

2.實施方式：

①組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的工作人員，由黨委決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

②重點提醒。針對工作人員崗位變動、職務(wù)升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生腐敗風險的事項進行提醒談話。

③函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構(gòu)成違紀或有違紀傾向的工作人員，發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

3.實施期限：一般在黨委作出警示提醒決定后，一周內(nèi)完成。

（二）二級（黃色）預警：誡勉糾錯。立足于幫助和督促工作人員及時發(fā)現(xiàn)自身存在的腐敗風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助引導，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。

1.適用范圍：

①警示提醒后仍未改正的；②未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)等行為，尚未造成損失的；③執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。

2.實施方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的工作人員，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的工作人員通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

3.實施期限：

誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應(yīng)當在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，公司腐敗預警防控辦公室負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報委腐敗預警防控工作領(lǐng)導小組。

（三）一級（紅色）預警：責令整改。立足于保護和挽救工作人員，對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可以不予處分的工作人員，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

1.適用范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的；②對職責范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；③具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導干部問責的暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

2.實施方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的工作人員，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊煿芾矸秶鷥?nèi)發(fā)生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的工作人員進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3.實施期限：

責令整改的期限根據(jù)責令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應(yīng)當在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，公司腐敗預警防控辦公室負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報委腐敗預警防控工作領(lǐng)導小組。

第十五條  根據(jù)需要，對預警對象適時下發(fā)《預警通知書》和《整改通知書》，予以警示提醒和限期整改。

第七章 腐敗風險的考核評責

第十六條 根據(jù)公司制定的腐敗風險預警防控工作考核辦法，對全司腐敗預警防控工作落實情況實施考核。考核項目滿分100分。考核結(jié)果按分數(shù)分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。

第十七條 考核內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

（一）每季度結(jié)合實際，有針對性地開展至少一次廉政政策法規(guī)文件方面的集中學習、教育，并有詳細記錄。

（二）全面落實年初公司黨委與各單位簽訂的黨風廉政建設(shè)目標責任制各項工作任務(wù)。

（三）實行腐敗預警防控，及時按照公司要求認真完成廠務(wù)公開、“風險點”查找、電腦廉政桌面和屏保的安裝、內(nèi)部廉政文化建設(shè)、預警信息采集及安排的其他工作。

（四）認真履行崗位職責，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度。服務(wù)熱情、辦事效率高，公正文明，無群眾舉報投訴。

（五）執(zhí)行監(jiān)察部門各項工作要求，配合監(jiān)察部門各項檢查、審計及工作監(jiān)督，按時認真報送各項材料。

第十八條 各單位每季度按照考核標準對腐敗預警防控工作進行一次自查，公司防控領(lǐng)導小組辦公室通過采取實地查看、群眾測評、聽取匯報、查閱教育臺賬及思想交流等活動的相關(guān)記錄等形式對各單位落實情況進行一次考核和評價。

第十九條 公司防控辦公室每半年進行一次情況匯總，全年進行一次情況評估，匯總、評估情況報市住建委腐敗預警防控工作領(lǐng)導小組。防控辦公室針對季度檢查中存在的問題，注重做好日常整改和跟蹤督查。

第二十條 將四個季度腐敗預警防控工作的綜合考核情況納入年度黨風廉政建設(shè)責任制檢查與績效考核之中，實現(xiàn)獎懲兌現(xiàn)。對綜合考核結(jié)果為優(yōu)秀的單位和個人予以表彰，對不合格的單位和個人予以批評。

第二十一條 針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，分跟蹤督導、糾錯整改、責任獎懲三個步驟進行總結(jié)糾偏。對拒不落實或者落實腐敗風險預警防控措施不力的單位、科室，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)人員責任。

第二十二條 腐敗預警防控工作考核結(jié)果納入個人廉政檔案，依據(jù)廉政檔案記錄考核干部及工作人員的廉政信用度，綜合運用于干部的選拔、任用、考核等工作中。

第二十三條 不斷總結(jié)廉政風險防范管理經(jīng)驗，糾正問題，完善制度，修正方案。對已界定的風險，建立長效管理機制；對新的風險和多次發(fā)生的問題，及時制定防范措施，加大風險管理力度，推動工作進入新一輪循環(huán)。

第六章 附  則

第二十四條 腐敗預警防控工作是一項新的反腐工作探索，要根據(jù)反腐敗工作的形勢變化，不斷總結(jié)和完善腐敗預警防控工作制度。

第二十五條 本細則由公司腐敗預警防控工作領(lǐng)導小組辦公室負責解釋，自印發(fā)之日起試行。